- 67,6 млн грн за недоліки в організації та проведенні фінансового моніторингу, неналежне управління ризиками, недотримання ризик-орієнтованого підходу, неналежну перевірку клієнтів та несвоєчасне надання інформації НБУ;
- 15,9 млн грн за порушення вимог щодо належної перевірки клієнтів, посилених заходів перевірки високоризикових клієнтів, ризик-орієнтованого підходу та документування дій у сфері ПВК/ФТ.
ПАТ «МТБ Банк» оштрафовано на 75 млн грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема через недоліки в перевірці клієнтів, управлінні ризиками та застосуванні ризик-орієнтованого підходу.Крім того, банк має сплатити ще 3,18 млн грн штрафу за порушення валютного законодавства.АТ «Універсал Банк» оштрафовано на 27,3 млн грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема неналежну перевірку клієнтів, відсутність ефективних процедур управління ризиками, невиконання обов’язку повідомляти уповноважений орган про розірвання ділових відносин з клієнтами, несвоєчасне інформування про операції із замороженими активами.АТ «Укрсиббанк» повинен сплатити 11 млн грн штрафу за неналежну перевірку клієнтів, відсутність ризик-орієнтованого підходу та несвоєчасне надання документів на запити НБУ.Ще 500 тис. грн за неповідомлення уповноваженого органу про порогові фінансові операції.АТ «РВС Банк» оштрафовано на 3,8 млн грн за відсутність ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності.АТ «Комінбанк» повинен сплатити 1,05 млн грн штрафу за несвоєчасне повідомлення уповноваженого органу про порогові операції та невстановлення високого рівня ризику для клієнтів, кінцевими бенефіціарами яких є громадяни держави-агресора.АТ «Ідея Банк» отримав штраф у 500 тис. грн за несвоєчасне виконання рішення про зупинення операцій клієнта і затримку повідомлення про залишок коштів на рахунках, які були заблоковані.ТОВ «ФК Мустанг Фінанс» оштрафовано на 731 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу: відсутність належних внутрішніх документів, неповне надання інформації НБУ, недоліки у звітності, неналежну ідентифікацію та верифікацію клієнтів, а також порушення правил перевірки політично значущих осіб.ТОВ «ФК Абекор» отримає штраф 595 тис. грн за порушення вимог щодо належної перевірки клієнтів, неналежну верифікацію, недоліки у звітності та неповне подання інформації НБУ.Також зафіксовано порушення у сфері внутрішнього контролю та моніторингу операцій.ТОВ «НоваПей Кредит» оштрафовано на 255 тис. грн за недоліки у перевірці клієнтів і застосуванні ризик-орієнтованого підходу.Компанія у коментарі Finance.ua повідомила, що вже сплатила штраф, не оскаржуючи його.«Більша частина зауважень регулятора стосувалась вдосконалення системи фінансового моніторингу наших клієнтів при кредитних операціях, в тому числі щодо аналізу джерел походження клієнтських коштів і цілей їх використання. Ми вже впровадили всі зміни, на яких акцентував увагу регулятор, і врахували всі його рекомендації. Це рішення жодним чином не вплинуло на стабільність компанії і на виконання зобовʼязань перед клієнтами», — зазначили в NovaPay.ТОВ «ФК Альянс Капітал Груп» має сплатити 17 тис. грн штрафу за подання звітності з валютних операцій із суттєвими помилками.
